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        期貨從業人員可以做期貨嗎 期貨從業人員做期貨會有什么處罰

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        摘要:期貨從業人員是從事期貨行業的工作人員,包括期貨公司的管理人員和專業人員,從事期貨結算業務的管理人員和專業人員等。對于期貨從業人員來說,按照規定是禁止以本人或者他人名義從事期貨交易的,這主要是防止期貨從業人員侵害客戶的利益,或客戶擔心期貨從業人員會損害自己的利益。如果期貨從業人員買賣期貨,會受到中國證監會的行政處罰。下面一起來了解一下期貨從業人員做期貨會有什么處罰吧。

        一、什么是期貨從業人員

        期貨是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約,從事期貨交易管理的專業人員就被稱為期貨從業人員,包括期貨公司的管理人員和專業人員;期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員。

        期貨從業人員需要通過中國期貨協會組織的期貨從業資格考試,并通過其所在機構申請期貨從業資格,并需要有專業勝任能力和執業準則。

        二、期貨從業人員可以做期貨嗎

        不可以。

        根據中國證監會發布的《期貨從業人員管理辦法》第三章執業規范第十四條第八款規定,期貨從業人員應當遵守執業行為規范,不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

        之所以禁止期貨從業人員買賣期貨,主要是為了防止員工采用不正當的手段侵害客戶的利益(比如對沖、對賭,員工成交優先等),如果客戶知道期貨代理公司自己的員工也炒期貨,一般都會擔心收到不公正的待遇,從而影響客戶投資和客戶的數量,最終導致期貨公司的傭金收入減少。

        三、期貨從業人員做期貨會有什么處罰

        期貨從業人員做期貨屬于違法違規行為,是會受到處罰的。

        按照《期貨從業人員管理辦法》的相關規定,期貨從業人員違法違規的,中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令,而及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告、或向中國證監會或者協會報告的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。具體處罰措施和力度根據違規情況和造成危害大小有所不同。

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